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美國進出口銀行主權擔保融資管理暫行辦法

信息來源:外資處 時間:2013-12-16 09:13:00
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 (財金【2005121)

 第一章 總則

  第一條 為加強或有主權外債管理,規范美國進出口銀行主權擔保融資(以下簡稱主權擔保融資)的管理,制定本辦法。
  第二條 主權擔保融資是指,根據《中華人民共和國財政部與美國進出口銀行的框架協議》,美國進出口銀行向中國國內銀行或其他借款人直接提供貸款,或為美國金融機構(在美國境內注冊的金融機構)提供的貸款或出口信貸保險提供擔保,由財政部向美國進出口銀行提供相應主權擔保的融資。
  第三條 主權擔保融資的項目,必須符合國家產業政策,并主要用于引進美國的先進技術和設備。
  第四條 主權擔保融資形成的債務屬于我國政府或有主權外債,由財政部納入主權外債統一歸口管理。主權擔保融資的項目,由國家發展改革委按照政府投資項目進行管理。國家政策性銀行和國有控股商業銀行(以下簡稱承辦銀行)具體承辦主權擔保融資業務。
  第五條 省級財政部門在對項目進行充分評估的基礎上,可根據本地區財力,決定是否為主權擔保融資項目向承辦銀行提供還款擔保,或直接作為項目的借款人。此類項目出現拖欠還款時,財政部將比照外國政府貸款一、二類項目通過財政預算扣款方式解決,具體辦法參照財政部《關于對外國政府貸款一、二類項目欠款采取扣款的實施辦法(試行)的通知》(財金〔200332)
  對省級財政部門不承擔任何還款責任的項目,承辦銀行需向財政部明確承諾由銀行自行承擔最終還款責任。
  承辦銀行應參照財政部關于外國政府貸款轉貸手續費的有關規定,收取主權擔保融資項目的轉貸費用。
  第六條 主權擔保融資的項目比照國際金融組織和外國政府貸款項目享受國家有關的稅收優惠政策。
  第七條 主權擔保融資的綜合成本,應優于同期國際商業貸款。

  第二章 主權擔保融資項目的管理程序

  第八條 利用主權擔保融資的項目,各省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革委應在履行完項目審批、核準或備案手續后,向國家發展改革委上報項目資金申請報告。國務院行業主管部門、中央管理企業和計劃單列企業集團直接向國家發展改革委報送項目資金申請報告。
  由國務院及國家發展改革委審批可行性研究報告的項目,可行性研究報告中應當包括項目資金申請報告內容,不再單獨審批項目資金申請報告。
  項目資金申請報告或包含項目資金申請報告內容的可行性研究報告,由國家發展改革委就有關主權擔保征求財政部意見后審批。
  第九條 項目資金申請報告應包括以下內容:
  ()項目概況,包括項目建設規模及內容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業主、項目執行機構、項目建設期等;
  ()主權擔保融資的(意向)綜合成本,包括貸款的還款期、寬限期、貸款利率、擔保費、承諾費等;
  ()主權擔保融資的執行方式(銀行轉貸/直接融資)
  ()貸款資金用途;
  ()設備和材料采購清單及采購方案;
  ()貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃;
  ()經濟分析和財務評價結論;
  ()項目對外工作進展情況。
  項目資金申請報告應附以下文件:
  1項目審批/核準/備案文件;
  2(根據具體項目情況及有關部門的要求)設備購置國產化比較方案。
  第十條 項目資金申請報告的批準文件是對外談判、簽約及對內辦理轉貸、外債登記、招標采購和免稅手續的依據之一。項目資金申請報告批復文件有效期2年,過期自動失效。
  第十一條 承辦銀行在項目資金申請報告批準后可向財政部提出要求列入主權擔保融資項目清單的意向申請。申請報告應附以下文件:
  1項目審批/核準/備案文件;
  2國家發展改革委對項目資金申請報告的批復;
  3地方財政部門或其他機構為項目提供融資擔保的有關文件;
  4按財政部有關規定通過招標確定的采購公司。
  第十二條 財政部在將承辦銀行申請的主權擔保項目列入清單并向美國進出口銀行提出后,通知承辦銀行和采購公司對外開展相關工作,并抄送國家發展改革委。
  第十三條 項目單位和采購公司應兼顧充分競爭和實際可行的原則,根據已批準的項目資金申請報告中的采購方案,采用有限競爭性招標、邀請招標或直接談判的方式選擇美國供貨商。采購公司對外簽署商務合同后,應將合同附本報財政部和國家發展改革委備案。
  第十四條 承辦銀行和項目單位應對至少3家美國金融機構提出的融資報價及其他情況進行綜合比較后,確定美方貸款銀行和貸款條件,并與美方就融資方案進行談判。
  第十五條 承辦銀行在通過美國貸款機構得到美國進出口銀行為項目提供擔保的初步承諾(LETTER OF INTEREST)后,向財政部提出向美國進出口銀行出具主權擔保的申請,申請報告中應附以下材料:
  1美國進出口銀行提供擔保的初步承諾(復印件);
  2美國金融機構的報價,以及選擇美國貸款銀行的結論及理由;
  3與美方達成的融資方案。
  第十六條 財政部承諾對符合條件的主權融資項目出具主權擔保,并將有關意見通知承辦銀行和美國進出口銀行。
  第十七條 美國進出口銀行批準對項目提供貸款或擔保后,承辦銀行與美國進出口銀行和美方貸款銀行簽署貸款協議,并向財政部申請出具主權擔保證書(附貸款協議副本)。
  第十八條 財政部出具主權擔保證書后,承辦銀行與美國進出口銀行簽署的貸款協議如需進行實質性修改,承辦銀行應事先征得財政部書面同意。
  第十九條 貸款協議生效后,國家發展改革委或地方發展改革委根據項目單位的申請,為其出具國家鼓勵發展的內外資項目確認書;財政部根據承辦銀行的申請,出具項目利用主權擔保融資的貸款證明。

  第三章 附則

  第二十條 本辦法由財政部、國家發展改革委負責解釋。
  第二十一條 本辦法自200611日起施行。

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